Undersøgelsesprøve: En tilfældig delmængde af mennesker blev trukket fra QM-databasen i overensstemmelse med statistiske prøvetagningsteknikker.
Disse personer blev inviteret via mail for at gennemføre en onlineundersøgelse mellem 23. maj og 19. juni 2008. Undersøgelser med svar på mindst 50% af spørgsmålene til beregning af tilfredshed blev behandlet som gyldige og blev indsamlet fra 3.124 finansielle rådgivere. JD Power udkom sine resultater den 30. september 2008. Respondenterne blev opdelt i to kategorier:
- Medarbejdere hos en mæglerforhandler
- Uafhængige finansielle rådgivere, der behandler transaktioner gennem en given mæglerforhandler
Drivere af Financial Advisor tilfredshed: JD Power undersøgelsen ruller sine forskellige spørgsmål op i otte nøglekategorier, der giver finansiel rådgiver tilfredshed. Finansielle rådgivere blev bedt om at knytte en procentdel vægt til hver kategori for at afspejle dens betydning for dem, for i alt 100% på tværs af alle kategorier. Ligeledes måtte finansielle rådgivere lægge vægt på vigtigheden af hvert enkelt problem, der er omfattet af disse otte kategorier.
Tallene i parentes nedenfor afspejler de procentuelle vægte, der er knyttet til den pågældende kategori af henholdsvis medarbejderfinansielle rådgivere og uafhængige finansielle rådgivere:
- Fast præstation (24%, 11%)
- Kompensation (16%, 12%)
- Administrativ og overholdelse af støtte (14%, 18%)
- Støtte til intern drift (12%, 22%)
- Jobopgaver (11%, 13%)
- Produkter og tilbud (9%, 7%)
- Problemløsning (7%, 17%)
- Arbejdsmiljø (6%, NA)
Fast præstationer omfatter finansielle udsigter, effektivitet af lederskab, konkurrenceevne på markedet og ansættelse og rekruttering.
Kompensation omfatter udbetaling, jobsikkerhed, alderspension og sygesikring.
Administrations- og compliance support omfatter brugen af firmaets investeringsforskning , medarbejderuddannelsesmuligheder, kvaliteten af informationsteknologien, informationsteknologipersonals lydhørhed, hensigtsmæssigheden af overholdelse af overholdelse og mængden af administrativt papirarbejde.
Intern operationel support omfatter kvalitet, pålidelighed og hjælpsomhed hos medfinansielle rådgivere, andre medarbejdere, supportpersonale og vejledere.
Jobopgaver omfatter mængden af udfordring fra arbejdet, friheden givet den finansielle rådgiver til at anbefale de produkter og tjenester, som han / hun finder mest hensigtsmæssige og arbejdsbyrden.
Produkter og tilbud omfatter mangfoldighed heraf, konkurrenceevne deraf, rimelighed af priser og tilgængeligheden af kundeuddannelsesmaterialer.
Arbejdsmiljø omfatter kontorforhold, kjolekode og kvalitet af pauseområder.
Bedste firmaer for finansielle rådgivere: Virksomheder fik en score på en 1000 point skala baseret på svar fra finansielle rådgivere til spørgeskemaet. Svarene blev vejet i forhold til den relative betydning, som respondenterne havde på de forskellige chauffører såvel som af virksomhedernes markedsandele. Kun firmaer med mindst 100 gyldige undersøgelser blev vurderet.
Svar fra uafhængige finansielle rådgivere var ikke robust nok til at rangere virksomheder, givet JD Power's standarder, fra deres synspunkt. Medarbejder finansielle rådgivere rangerede virksomhederne på denne måde:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Industri Gennemsnit = 655
- Wachovia Securities (627)
- Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
- UBS Financial Services (598)
JD Power udgav individuelle firmaplaceringer på syv af de otte målkategorier.
De udelukket problemløsning.
- Edward Jones , Raymond James og Merrill Lynch var over branchens gennemsnit i alle syv kategorier.
- Merrill Lynch var tredjedel i hver kategori.
- Edward Jones var først i tre kategorier: arbejdsmiljø, intern operationel støtte og administrativ og compliance support. Det var andet i resten.
- Raymond James var først i fire kategorier: jobopgaver, produkter og tilbud, kompensation og fast ydeevne. Det var andet i resten.
- UBS og Wachovia var under gennemsnittet i alle kategorier undtagen arbejdsmiljø.
- UBS sluttede sidst i fem kategorier.
- Citigroup var over gennemsnittet kun i jobopgaver og kompensation.
Et problematisk træk ved undersøgelsen er, at et stort værdipapirfirma, Morgan Stanley, ikke fremkalder nok gyldige svar til at blive rangeret.