FINRA eksamener
FINRA administrerer en lang liste over eksamener, der er blandt de vigtigste legitimationsoplysninger for personer med nøglepositioner i medlemsfirmaer. For nogle job kan det være nødvendigt at holde flere certificeringer ved at bestå flere eksaminer.
For de fleste FINRA certificeringer er det nødvendigt at genprøve hvert par år for at vise, at du har holdt op med udviklingen i branchen.
Under FINRA-test
Du kan ikke tage FINRA test som individ. I stedet skal du være sponsoreret af et FINRA medlemsfirma. Således bestemmer din arbejdsgiver hvilke tests du skal overføre, afhængigt af dit job. Uddannelse til FINRA test er normalt gennem selvstudium, selv om nogle arbejdsgivere kan tilbyde interne præp klasser.
For det ovennævnte forsøg på at skifte arbejdsgivere og flytte ind i et nyt job, som du ikke allerede har den nødvendige FINRA certificering for, kan det være problematisk. Dit nye firma vil rent faktisk ansætte dig på et kontingent grundlag. I vil i mellemtiden være i et potentielt vanskeligt sted, hvis du ikke består testen.
Serie 7: Serie 7 General Securities Representative kvalifikation er måske den mest kendte, obligatorisk for Financial Advisors og visse andre salgsstillinger.
Serie 6: Serie 6-kvalifikationen gør det muligt for indehaveren at handle i et langt mere begrænset investeringsprodukt end Serie 7. Disse er i det væsentlige begrænset til pakkede investeringsprodukter som fonde og variable livrenter.
Serie 63 og 66: Serie 63 og Serie 66 eksamener dækker statslige værdipapirbestemmelser, og kan også være nødvendige for de fleste finansielle rådgiverstillinger.
Serie 65: Serie 65 er Uniform Investment Adviser Law Exam, som kvalificerer indehaveren til at være en investeringsrådgiverrepræsentant.
NASAA
Bemærk, at mens Serra 63, 65 og 66 eksamenerne administreres af FINRA, udarbejdes de af en separat organisation, den nordamerikanske værdipapiradministrator Association (NASAA). I modsætning til de fleste FINRA-tests behøver du ikke at blive sponsoreret af et FINRA-medlemsfirma for at tage serien 63, 65 eller 66. Mange stater accepterer forskellige andre kvalifikationer, især CFP eller CFA , i stedet for at bestå serien 65 eller 66 eksamener.
For mere information: Se FINRAs hjemmeside.
Jobåbninger: Se denne liste over aktuelle jobåbninger på FINRA.